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序號

當事人名稱

行政處罰
決定書文號

違法行為類型

行政處罰內容

作出行政處罰
決定機關名稱

作出行政處罰
決定日期

備注

1

中證鵬元資信評估股份有限公司

銀罰決字〔2023〕81號

1.未按規定辦理備案；
2.未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；
3.違反獨立性要求；
4.未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告；
5.違反一致性原則；
6.未按規定管理評級業務檔案。

警告，罰款600.995萬元

中國人民銀行

2023年11月7日

2

秦某朝（時任中證鵬元資信評估股份有限公司常務副總裁）

銀罰決字〔2023〕82號

對中證鵬元資信評估股份有限公司以下違法行為負有責任：
未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務。

警告，罰款3萬元

中國人民銀行

2023年11月7日

3

黃某（時任中證鵬元資信評估股份有限公司副總裁）

銀罰決字〔2023〕83號

對中證鵬元資信評估股份有限公司以下違法行為負有責任：
1.未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務；
2.違反獨立性要求。

警告，罰款9萬元

中國人民銀行

2023年11月7日