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序號

當事人名稱

行政處罰

決定書文號

違法行為類型

行政處罰內容

作出行政處罰

決定機關名稱

作出行政處罰

決定日期

備注

1

中國銀河證券股份有限公司

銀罰決字〔2024〕1號

1.未按規定履行客戶身份識別義務；
2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款159萬元

中國人民銀行

2024年2月2日

2

劉某（時任中國銀河證券股份有限公司財富管理總部副總經理）

銀罰決字〔2024〕2號

對中國銀河證券股份有限公司以下違法行為負有責任：
未按規定履行客戶身份識別義務。

罰款1萬元

中國人民銀行

2024年2月2日

3

宋某洋（時任中國銀河證券股份有限公司信息技術部副總經理）

銀罰決字〔2024〕3號

對中國銀河證券股份有限公司以下違法行為負有責任：
未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款2.5萬元

中國人民銀行

2024年2月2日