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序號

當(dāng)事人名稱

行政處罰
決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰
決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰
決定日期

公示期限

備注

1

上海東亞期貨有限公司

銀罰決字〔2024〕15號

1.違反銀行間債券市場管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元

中國人民銀行

2024年12月27日

五年

2

吳某敏（時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、固收業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2024〕16號

對上海東亞期貨有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.違反銀行間債券市場管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

警告，罰款52.5萬元

中國人民銀行

2024年12月27日

五年

3

金某凡（時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部固收項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2024〕17號

對上海東亞期貨有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反銀行間債券市場管理規(guī)定。

警告，罰款20萬元

中國人民銀行

2024年12月27日

五年

4

唐某（時任上海東亞期貨有限公司董事長、總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕18號

對上海東亞期貨有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反銀行間債券市場管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2024年12月27日

五年

5

董某菁（時任上海東亞期貨有限公司首席風(fēng)險官、合規(guī)部經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕19號

對上海東亞期貨有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反銀行間債券市場管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行

2024年12月27日

五年

6

曹某（時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕20號

對上海東亞期貨有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

罰款2.5萬元

中國人民銀行

2024年12月27日

五年