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序號(hào)

當(dāng)事人名稱

行政處罰
決定書文號(hào)

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰
決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰
決定日期

公示期限

備注

1

中國光大銀行股份有限公司

銀罰決字〔2024〕31號(hào)

1.違反賬戶管理規(guī)定；

2.違反清算管理規(guī)定；

3.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

4.違反人民幣流通管理規(guī)定；

5.占壓財(cái)政存款或者資金；

6.違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；

7.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

8.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

9.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

10.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

11.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

警告，沒收違法所得201.77033萬元，罰款1677.06009萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

2

于某一（時(shí)任光大銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理兼反洗錢管理中心總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕32號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.違反賬戶管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

3.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄：

4.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

警告，罰款18萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

3

陳某薇（時(shí)任光大銀行電子銀行部云繳費(fèi)事業(yè)中心高級業(yè)務(wù)總監(jiān)）

銀罰決字〔2024〕33號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反清算管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

4

曾某（時(shí)任光大銀行北京分行電子銀行部云繳費(fèi)產(chǎn)品處副處長）

銀罰決字〔2024〕34號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反清算管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

5

蔡某杰（時(shí)任光大銀行數(shù)字金融部聯(lián)席總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕35號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款11.1萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

6

魏某（時(shí)任光大銀行信用卡中心審批部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕36號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款15萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

7

柴某軍（時(shí)任光大銀行信用卡中心副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕37號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

8

王某兵（時(shí)任光大銀行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕38號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款3.5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

9

張某寧（時(shí)任光大銀行零售與財(cái)富管理部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕39號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款3.5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

10

王某林（時(shí)任光大銀行數(shù)字金融部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕40號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

11

郭某（時(shí)任光大銀行零售與財(cái)富管理部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕41號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

罰款1萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

12

王某（時(shí)任光大銀行信息科技部數(shù)據(jù)服務(wù)中心副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕42號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款3.5萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年

13

蘇某宇（時(shí)任光大銀行運(yùn)營管理部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2024〕43號(hào)

對中國光大銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款1萬元

中國人民銀行

2024年12月30日

五年