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一、項(xiàng)目名稱
　　商業(yè)銀行、政策性銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、基金管理公司、證券公司、信托投資公司、城鄉(xiāng)信用聯(lián)社、金融租賃公司進(jìn)入全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案
二、設(shè)立依據(jù)
　　（一）《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）
　　（二）《金融機(jī)構(gòu)加入全國銀行間債券市場有關(guān)事宜》（中國人民銀行公告[2002]第5號）
三、申請條件
　　國有商業(yè)銀行及其授權(quán)分行、股份制商業(yè)銀行、政策性銀行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立的各類金融機(jī)構(gòu)及其管理的各類基金進(jìn)入全國銀行間債券市場，按中國人民銀行公告[2002]第5號的規(guī)定，向中國人民銀行上海總部提交備案材料；其他金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場，按中國人民銀行公告[2002]第5號的規(guī)定，分別向其注冊地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)貨幣信貸管理部門提交備案材料。
　　金融機(jī)構(gòu)申請進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)具備以下條件：
　　（一）具有完善的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，具備完善的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定。
　　（二）申請進(jìn)入銀行間債券市場前二年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為，且申請時(shí)不涉及重大訴訟事項(xiàng)。
　　（三）具備監(jiān)管部門或業(yè)務(wù)主管部門同意進(jìn)行債券投資業(yè)務(wù)的資格。
　　（四）具有專門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門和業(yè)務(wù)人員，且業(yè)務(wù)人員熟悉銀行間債券市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，具備債券交易、結(jié)算方面的專業(yè)技術(shù)。
　　（五）中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
四、申請材料
　　（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋金融機(jī)構(gòu)公章）；
　　（二）金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件（加蓋金融機(jī)構(gòu)公章；如果是單只基金，應(yīng)當(dāng)出具證券監(jiān)管部門關(guān)于同意該只基金募集的批復(fù)的復(fù)印件，并加蓋管理該基金的金融機(jī)構(gòu)公章）；
　　（三）中央國債登記結(jié)算有限公司出具的開戶通知書；
　　（四）全國銀行間同業(yè)拆借中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書（如果全國銀行間同業(yè)拆借中心通過公告的形式發(fā)布聯(lián)網(wǎng)通知或郵寄聯(lián)網(wǎng)通知書，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交該公告或聯(lián)網(wǎng)通知書的復(fù)印件；如果金融機(jī)構(gòu)無法及時(shí)獲得上述公告合聯(lián)網(wǎng)通知書，備案時(shí)可以不提交聯(lián)網(wǎng)通知書）。
五、許可程序
　　金融機(jī)構(gòu)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)完畢后三個(gè)工作日內(nèi)（以中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的“開戶通知”時(shí)間為準(zhǔn)），必須向中國人民銀行備案。
　　中國人民銀行應(yīng)按規(guī)定完成對提交備案材料的審查工作，準(zhǔn)予備案的金融機(jī)構(gòu)即為銀行間債券市場參與者。中國人民銀行決定不予備案的，應(yīng)及時(shí)通知全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限公司和備案機(jī)構(gòu)，并說明原因。
　　全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)按月以書面形式向中國人民銀行報(bào)告新辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶機(jī)構(gòu)等情況，對于未在規(guī)定時(shí)間向中國人民銀行申請備案的，中國人民銀行應(yīng)通知全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限公司終止向其提供服務(wù)。
　　關(guān)于實(shí)施機(jī)關(guān)調(diào)整的情況說明：根據(jù)《關(guān)于授權(quán)中國人民銀行上海總部承辦金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場的公告》（中國人民銀行公告[2006]第3號）和《中國人民銀行關(guān)于部分市場職能劃轉(zhuǎn)上海總部事宜的通知》（銀發(fā)[2006]110號）的規(guī)定,自2006年4月20日起，對進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的金融機(jī)構(gòu)實(shí)施準(zhǔn)入管理、限額管理和信息披露管理的工作由中國人民銀行上海總部承辦。
六、收費(fèi)依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)
　　“商業(yè)銀行、政策性銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、基金管理公司、證券公司、信托投資公司、城鄉(xiāng)信用聯(lián)社、金融租賃公司進(jìn)入全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案”項(xiàng)目不收費(fèi)。
七、承諾的辦理時(shí)間；
　　適用《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》第二十八條和第二十九條的規(guī)定。
八、審批主辦單位及聯(lián)系方式；
　　備案主辦單位：中國人民銀行上海總部金融市場管理部
　　地址：上海浦東陸家嘴富城路99號（震旦國際大廈）30層B區(qū)。
　　聯(lián)系人：唐烈、葉可松
　　電話：021－68478249、68478245
　　傳真：021－68478247
九、辦理行政許可所需的格式文書或表格
　　所需的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件”等材料均為國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)格式。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)在辦理準(zhǔn)入備案手續(xù)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場填報(bào)以下信息：備案機(jī)構(gòu)名稱、開戶時(shí)間、賬戶類型、結(jié)算代理行、注冊地、資本金（億元，新設(shè)立的基金登記首次募集金額）、備案時(shí)間、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、聯(lián)系傳真。