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一、項目名稱
　　商業(yè)銀行、政策性銀行、企業(yè)集團財務公司、基金管理公司、證券公司、信托公司、城鄉(xiāng)信用聯(lián)社、金融租賃公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場審批
二、設立依據(jù)
　　（一）《中華人民共和國中國人民銀行法》
　　（二）《關于印發(fā)<財務公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場管理規(guī)定>的通知》（銀發(fā)[2000]194號）
　　（三）《關于印發(fā)<基金管理公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場管理規(guī)定>和<證券公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場管理規(guī)定>的通知》（銀發(fā)[1999]288號）
三、申請條件
　　（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)申請條件
　　１、有健全的組織機構(gòu)和管理制度；
　　２、近兩年未因違法、違規(guī)經(jīng)營受到中國人民銀行、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其他主管部門處罰；
　　３、近兩年未出現(xiàn)資不抵債情況；
　　４、中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
　　除具備以上所規(guī)定的條件外，外資商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場應經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準獲得經(jīng)營人民幣業(yè)務資格；城市信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場應完成改制；農(nóng)村信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場應以縣聯(lián)社為單位；政策性銀行申請加入同業(yè)拆借市場應已按市場化方式在銀行間債券市場發(fā)債。
　　國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行授權(quán)其一級分支機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場時，其總行應當是同業(yè)拆借市場成員。
　　（二）證券公司申請條件
　　１、資本充足率達到法定標準；
　　２、符合《證券法》要求，達到證監(jiān)會提出的不挪用客戶保證金標準；
　　３、業(yè)務經(jīng)營規(guī)范、正常，按會計準則核算，實際資產(chǎn)大于實際債務；
　　４、內(nèi)部管理制度完善，未出現(xiàn)嚴重違規(guī)行為。
　　（三）財務公司申請條件
　　１、資產(chǎn)負債比例符合中國人民銀行有關規(guī)定；
　　２、前三個年度連續(xù)盈利；
　　３、按中國人民銀行規(guī)定的業(yè)務范圍規(guī)范經(jīng)營，內(nèi)控制度健全；
　　４、未因違規(guī)經(jīng)營受中國人民銀行及其他主管部門處罰；
　　５、拆借資金余額不超過中國人民銀行規(guī)定的比例。
四、申請材料
　　（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)應提交的申請材料
　　１、國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場，須提交以下申請材料：
　　（1）．進入同業(yè)拆借市場的申請；
　　（2）．《金融許可證》（副本復印件）；
　　（3）．《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　　（4）．章程；
　　（5）．資金管理內(nèi)控制度；
　　（6）．近兩年資產(chǎn)負債表和損益表；
　　（7）．負責資金運作的部門和人員情況；
　　（8）．中國人民銀行要求提供的其他材料。
　　２、國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請授權(quán)其一級分支機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場，須提交以下申請材料：
　　（1）．國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行授權(quán)該一級分支機構(gòu)進入同業(yè)拆借市場的申請；
　　（2）．國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行對該一級分支機構(gòu)進入同業(yè)拆借市場的授權(quán)書和授權(quán)拆借限額；
　　（3）．國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行一級分支機構(gòu)信貸收支表；
　　（4）．國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行一級分支機構(gòu)資金管理內(nèi)控制度
；　　（5）．國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行一級分支機構(gòu)負責資金運作的部門和人員情況；
　　（6）．中國人民銀行要求提供的其他材料。
　　３、城市商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場，須提交以下申請材料：
　　（1）．進入同業(yè)拆借市場的申請；
　　（2）．《金融許可證》（副本復印件）；
　　（3）．《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　　（4）．章程；
　　（5）．資金管理內(nèi)控制度；
　　（6）．近兩年資產(chǎn)負債表和損益表；
　　（7）．負責資金運作的部門和人員情況；
　　（8）．中國人民銀行要求提供的其他材料。
４、外資商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場，須提交以下申請材料：
　　（1）．進入同業(yè)拆借市場的申請；
　　（2）．《金融許可證》（副本復印件）；
　　（3）．《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　　（4）．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準其經(jīng)營人民幣業(yè)務的文件；
　　（5）．章程；
　　（6）．資金管理內(nèi)控制度；
　　（7）．近兩年資產(chǎn)負債表和損益表；
　　（8）．負責資金運作的部門和人員情況；
　　（9）．中國人民銀行要求提供的其他材料。
　　５、城市信用合作社和農(nóng)村信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場，須提交以下申請材料：
　　（1）．進入同業(yè)拆借市場的申請；
　　（2）．《金融許可證》（副本復印件）；
　　（3）．《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　　（4）．章程；
　　（5）．資金管理內(nèi)控制度；
　　（6）．近兩年資產(chǎn)負債表和損益表；
　　（7）．負責資金運作的部門和人員情況；
　　（8）．中國人民銀行分支機構(gòu)要求提供的其他材料。
　　６、政策性銀行申請加入同業(yè)拆借市場，須提交以下申請材料：
　　（1）．進入同業(yè)拆借市場的申請；
　　（2）．《金融許可證》（副本復印件）；
　　（3）．《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　　（4）．經(jīng)中國人民銀行批準的年度發(fā)債計劃；
　　（5）．資金管理內(nèi)控制度；
　　（6）．近兩年資產(chǎn)負債表和損益表；
　　（7）．負責資金運作的部門和人員情況；
　　（8）．中國人民銀行要求提供的其他材料。
　　（二）證券公司應提交的申請材料
　　１、進入全國銀行間同業(yè)市場的申請；
　　２、《經(jīng)營證券業(yè)務法人許可證》（副本復印件）；
　　３、《法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　　４、公司章程；
　　５、經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其會計師審計的最近三年的財務報表、審計報告和驗資報告；
　　６、以法人為單位持有的全部債券的明細情況；
　　７、以法人為單位的同業(yè)拆借未到期余額、明細情況、逾期情況；
　　８、公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；
　　９、公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；
　　１０、中國人民銀行要求提供的其他材料。
　　（三）財務公司應提交的申請材料
　　１、進入全國銀行間債券市場的申請；
　　２、《金融機構(gòu)法人許可證》（復印件）；
　　３、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（復印件）；
　　４、公司章程；
　　５、以法人為單位持有的全部債券的明細情況；
　　６、公司的債券管理內(nèi)控制度；
　　７、公司負責在一級市場購買債券和在二級市場進行債券交易的部門和人員情況；
　　８、中國人民銀行要求提供的其他材料。
五、許可程序
　　（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)
　　１、國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行向中國人民銀行上海總部提交申請材料，上海總部根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；
　　２、國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請授權(quán)其一級分支機構(gòu)加入同業(yè)拆借市場，向中國人民銀行上海總部提交申請材料，上海總部根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；
　　３、城市商業(yè)銀行申請加入同業(yè)拆借市場須先向中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提出申請，經(jīng)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)初審后逐級報中國人民銀行上海總部，上海總部根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；
　　４、法人機構(gòu)設在境內(nèi)的外資商業(yè)銀行總行和法人機構(gòu)設在境外的外資商業(yè)銀行分支機構(gòu)，申請加入同業(yè)拆借市場須先向所在地中國人民銀行分支機構(gòu)提出申請，經(jīng)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)初審后逐級報中國人民銀行上海總部，上海總部根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；
　　５、城市信用合作社和農(nóng)村信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場，經(jīng)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)初審后，報中國人民銀行分行、營業(yè)管理部或省會（首府）城市中心支行審批，中國人民銀行分行、營業(yè)管理部或省會（首府）城市中心支行根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；
　　６、政策性銀行申請加入同業(yè)拆借市場，應報中國人民銀行上海總部，上海總部根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的進入全國銀行間同業(yè)拆借市場。
　　（二）證券公司
　　申請人向中國人民銀行上海總部提交申請材料，上海總部根據(jù)有關標準和規(guī)定，對證券公司的申請材料進行審查，對其中符合條件的證券公司發(fā)文批準入市并公告。
　　（三）財務公司
　　申請人向中國人民銀行上海總部提交申請材料，上海總部根據(jù)相關標準和銀行間同業(yè)拆借市場的管理規(guī)定，對申請材料進行審查，批準符合條件的財務公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場。
　　關于實施機關調(diào)整的情況說明：根據(jù)《關于授權(quán)中國人民銀行上海總部承辦金融機構(gòu)進入全國銀行間債券市場的公告》（中國人民銀行公告[2006]第3號）和《中國人民銀行關于部分市場職能劃轉(zhuǎn)上海總部事宜的通知》（銀發(fā)[2006]110號）的規(guī)定,自2006年4月20日起，對進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的金融機構(gòu)實施準入管理、限額管理和信息披露管理的工作由中國人民銀行上海總部承辦。
六、收費依據(jù)與標準
　　“商業(yè)銀行、政策性銀行、企業(yè)集團財務公司、基金管理公司、證券公司、信托公司、城鄉(xiāng)信用聯(lián)社、金融租賃公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場審批”事項不收費。
七、承諾的辦理時間
　　適用《中國人民銀行行政許可實施辦法》第二十八條和第二十九條的規(guī)定。
八、審批主辦單位及聯(lián)系方式
　　審批主辦單位：中國人民銀行上海總部金融市場管理部；
　　聯(lián)系人：袁沁敔，電話：021-68478264,傳真：021-68478274。