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中國(guó)人民銀行上海總部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行；中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)；全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司：

為拓寬合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）的投資渠道，規(guī)范合格投資者投資行為，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)發(fā)布）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào)發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、 獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)合格投資者資格及國(guó)家外匯管理局核批投資額度的合格投資者可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)。

二、 合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行遞交書(shū)面申請(qǐng)，并提交下列材料：

（一） 本機(jī)構(gòu)基本情況說(shuō)明；

（二） 人民幣資金來(lái)源及規(guī)模說(shuō)明；

（三） 擬投資額度及計(jì)劃書(shū)；

（四） 債券投資相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表；

（五） 登記注冊(cè)文件或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明；

（六） 法定代表人或指定簽字人的有效身份證件（復(fù)印件）；

（七） 所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證；

（八） 對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；

（九） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)書(shū)面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證；

（十） 國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書(shū)面批復(fù)；

（十一） 與銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議；

（十二） 最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說(shuō)明；

（十三） 最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（十四） 中國(guó)人民銀行要求的其他材料。

三、 經(jīng)中國(guó)人民銀行同意后，合格投資者可以在獲批的投資額度內(nèi)投資銀行間債券市場(chǎng)。中國(guó)人民銀行可以根據(jù)宏觀審慎管理的原則，對(duì)合格投資者的投資行為進(jìn)行管理。

四、 合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)委托具備國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。其中，境外中央銀行或貨幣當(dāng)局、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)具體規(guī)定進(jìn)行債券交易和結(jié)算。

五、 合格投資者應(yīng)當(dāng)為自有資金或管理的客戶資金分別申請(qǐng)開(kāi)立債券賬戶,并遵守中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

六、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，做好合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的相關(guān)工作。

七、 本通知未盡事宜參照適用《中國(guó)人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2010〕217號(hào)）中的相關(guān)規(guī)定。

八、 本通知自發(fā)布之日起施行。

請(qǐng)中國(guó)人民銀行上海總部、各分行、營(yíng)業(yè)管理部、各省會(huì)（首府）城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)具有債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。

 

中國(guó)人民銀行

2013年3月10日