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為規(guī)范開展內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)境內(nèi)外投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，中國(guó)人民銀行制定了《內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》，經(jīng)2017年6月19日中國(guó)人民銀行第6次行長(zhǎng)辦公會(huì)議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

行　長(zhǎng)  　周小川

2017年6月21日

 內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法

第一條  為規(guī)范開展內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)境內(nèi)外投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作是指境內(nèi)外投資者通過香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)連接，買賣香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)交易流通債券的機(jī)制安排，即“債券通”，包括“北向通”及“南向通”。

本辦法適用于“北向通”。“北向通”是指香港及其他國(guó)家與地區(qū)的境外投資者（以下簡(jiǎn)稱境外投資者）經(jīng)由香港與內(nèi)地基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)之間在交易、托管、結(jié)算等方面互聯(lián)互通的機(jī)制安排，投資于內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)。

“南向通”有關(guān)辦法另行制定。

第三條  “北向通”遵循香港與內(nèi)地市場(chǎng)現(xiàn)行法律法規(guī)，相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則。本辦法另有規(guī)定的除外。

第四條  符合中國(guó)人民銀行要求的境外投資者可通過“北向通”投資內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)，標(biāo)的債券為可在內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)交易流通的所有券種。

中國(guó)人民銀行認(rèn)可的電子交易平臺(tái)和其他機(jī)構(gòu)可代境外投資者向中國(guó)人民銀行上海總部備案。

第五條  香港金融管理局認(rèn)可的香港地區(qū)債券登記托管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱境外托管機(jī)構(gòu)），應(yīng)在中國(guó)人民銀行認(rèn)可的境內(nèi)債券登記托管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)）開立名義持有人賬戶，用于記載名義持有的全部債券余額。

境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)為境外托管機(jī)構(gòu)辦理債券登記托管,境外托管機(jī)構(gòu)為在其開立名義持有人債券賬戶和自營(yíng)債券賬戶的債券持有人辦理債券登記托管。

境外托管機(jī)構(gòu)為在其開立債券賬戶的債券持有人登記的債券總額應(yīng)當(dāng)與境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)為其名義持有人賬戶登記的債券余額相等。

境外投資者通過“北向通”買入的債券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽诰惩馔泄軝C(jī)構(gòu)名下，并依法享有證券權(quán)益。

本條所稱名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有債券的機(jī)構(gòu)。

第六條  境外投資者可通過“北向通”參與內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行認(rèn)購。境內(nèi)外托管機(jī)構(gòu)應(yīng)做好銜接，確保在確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，及時(shí)為債券持有人辦理登記托管。

第七條  境外投資者通過中國(guó)人民銀行認(rèn)可的境外電子交易平臺(tái)發(fā)送交易指令，并在中國(guó)人民銀行認(rèn)可的境內(nèi)電子交易平臺(tái)與其他投資者達(dá)成交易。境內(nèi)電子交易平臺(tái)應(yīng)將交易結(jié)果發(fā)送至境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算。

第八條  境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)為在其開立債券賬戶的內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)投資者和境外托管機(jī)構(gòu)提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)。債券過戶通過境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)的債券賬務(wù)系統(tǒng)辦理，資金支付通過人民幣跨境支付系統(tǒng)辦理。

境外托管機(jī)構(gòu)為在其開立債券賬戶的債券持有人提供債券結(jié)算服務(wù)。

第九條  境內(nèi)外電子交易平臺(tái)、境內(nèi)外托管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄境外投資者的交易、托管、結(jié)算等數(shù)據(jù)。

托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐級(jí)簽訂協(xié)議，約定債券本息兌付有關(guān)事宜，明確各方責(zé)任，確保債券本息資金按時(shí)足額支付到每一位投資者，下一級(jí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)逐級(jí)向上一級(jí)托管機(jī)構(gòu)按時(shí)上報(bào)境外投資者信息和其托管結(jié)算數(shù)據(jù)，下一級(jí)托管機(jī)構(gòu)對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)或中國(guó)人民銀行指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報(bào)送跨境人民幣收支信息。

第十條  境外投資者可使用自有人民幣或外匯投資。使用外匯投資的，可通過債券持有人在香港人民幣業(yè)務(wù)清算行及香港地區(qū)經(jīng)批準(zhǔn)可進(jìn)入境內(nèi)銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行交易的境外人民幣業(yè)務(wù)參加行（以下統(tǒng)稱香港結(jié)算行）辦理外匯資金兌換。香港結(jié)算行由此所產(chǎn)生的頭寸可到境內(nèi)銀行間外匯市場(chǎng)平盤。

使用外匯投資的，其投資的債券到期或賣出后不再投資的，原則上應(yīng)兌換回外匯匯出，并通過香港結(jié)算行辦理。

第十一條  使用外匯投資的，債券持有人應(yīng)在一家香港結(jié)算行開立人民幣資金賬戶，專門用于辦理“北向通”下的資金匯兌和結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十二條  境外投資者可通過債券持有人在香港結(jié)算行辦理“北向通”下的外匯風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖業(yè)務(wù)。香港結(jié)算行由此所產(chǎn)生的頭寸可到境內(nèi)銀行間外匯市場(chǎng)平盤。

第十三條  “北向通”下的資金兌換納入人民幣購售業(yè)務(wù)管理。香港結(jié)算行應(yīng)遵守反洗錢和反恐怖融資、人民幣購售業(yè)務(wù)等相關(guān)規(guī)定，履行反洗錢和反恐怖融資、真實(shí)性審核、信息統(tǒng)計(jì)和報(bào)送等義務(wù)，并對(duì)債券持有人的自有人民幣和購售人民幣以適當(dāng)方式進(jìn)行分賬。

香港結(jié)算行在境內(nèi)銀行間外匯市場(chǎng)平盤頭寸時(shí)，應(yīng)確保與其相關(guān)的境外投資者在本機(jī)構(gòu)的資金兌換和外匯風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，是基于“北向通”下的真實(shí)合理需求。

第十四條  中國(guó)人民銀行依法對(duì)“北向通”進(jìn)行監(jiān)督管理，并與香港金融管理局及其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作安排，共同維護(hù)投資者跨境投資的合法權(quán)益，加強(qiáng)反洗錢監(jiān)管。

中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯管理部門依法對(duì)“北向通”下人民幣購售業(yè)務(wù)、資金匯出入、外匯風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、信息統(tǒng)計(jì)和報(bào)送等實(shí)施監(jiān)督管理，并與香港金融管理局及其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，防范利用“北向通”進(jìn)行違法違規(guī)套利套匯等活動(dòng)。

中國(guó)人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門有權(quán)及時(shí)調(diào)取“北向通”境外投資者數(shù)據(jù)。

第十五條  對(duì)違反法律法規(guī)、本辦法以及內(nèi)地銀行間債券市場(chǎng)、銀行間外匯市場(chǎng)等有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯管理部門依法采取監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十六條  中國(guó)人民銀行認(rèn)可的電子交易平臺(tái)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本辦法制定“北向通”相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十七條  本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第十八條  本辦法自發(fā)布之日起施行。