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根據(jù)中國(guó)人民銀行令〔2017〕第1號(hào)的規(guī)定，中國(guó)人民銀行上海總部制定了《“債券通”北向通境外投資者準(zhǔn)入備案業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予公布實(shí)施。

中國(guó)人民銀行上海總部

2017年6月22日

中國(guó)人民銀行上海總部“債券通”北向通境外投資者準(zhǔn)入備案業(yè)務(wù)指引 

第一條 為做好“債券通”北向通境外投資者準(zhǔn)入備案工作，根據(jù)中國(guó)人民銀行《內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2017〕第1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、中國(guó)人民銀行公告〔2016〕第3號(hào)（以下簡(jiǎn)稱《公告》）、《關(guān)于境外央行、國(guó)際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金用人民幣投資銀行間市場(chǎng)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2015〕220號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）的規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱“債券通”和“北向通”，是指《暫行辦法》規(guī)定的債券通和北向通。

第三條 北向通境外投資者是指《公告》和《通知》規(guī)定的境外機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)符合《公告》和《通知》規(guī)定的銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。

第四條 符合條件的境外投資者可委托中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的境內(nèi)債券托管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)）、銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人，以及中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)作為代理備案機(jī)構(gòu)向中國(guó)人民銀行上海總部申請(qǐng)備案。

境外投資者可直接向上述代理備案機(jī)構(gòu)或其境外合作機(jī)構(gòu)遞交備案相關(guān)材料。代理備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為境外投資者提供相關(guān)便利。

備案通過“全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案信息系統(tǒng)”進(jìn)行，網(wǎng)址是：https://ibrs.chinamoney.com.cn/IBRSW/。

第五條 北向通境外投資者準(zhǔn)入備案具體要求如下：

（一）境外投資者備案材料

1.備案申請(qǐng)書（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書）；

2.債券通境外投資者備案表（以下簡(jiǎn)稱備案表，見附件）；

3.代理備案委托書。

（二）申請(qǐng)書需在備案信息系統(tǒng)中在線填寫

1.“債券賬戶全稱”：填寫“投資者名稱”，與備案表填寫保持一致；

2.“機(jī)構(gòu)類型”：按照系統(tǒng)設(shè)定欄目對(duì)應(yīng)選擇，與備案表中的“投資者類型”填寫保持一致；

3.“賬戶結(jié)算類型”：選擇“債券通”；

4.申請(qǐng)變更備案的，選擇“變更備案”欄目，并在“變更事項(xiàng)”欄中注明需要變更的內(nèi)容，按標(biāo)準(zhǔn)格式填寫“變更事項(xiàng)”。如：“債券賬戶全稱”由XXX變更為XXX；

5.“托管人/結(jié)算代理人”聯(lián)系方式欄目均填：“無”。

（三）備案表要求中、英文填寫

1.“投資者類型”：與申請(qǐng)書中“機(jī)構(gòu)類型”一欄選擇項(xiàng)保持一致；

2.表格末尾需由境外投資者負(fù)責(zé)人簽字或蓋章。

第六條 交易中心、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)、銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算代理人，和中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代理備案時(shí)，應(yīng)督促境外投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整提供相關(guān)信息。

第七條 中國(guó)人民銀行上海總部自受理備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序受理備案申請(qǐng)并出具備案通知書。境外投資者收到備案通知書后，可向交易中心申請(qǐng)開立交易賬戶。

第八條 境外投資者發(fā)生機(jī)構(gòu)名稱、投資管理人、托管人等重要信息變更的，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行上海總部申請(qǐng)變更備案。變更備案需在線填寫申請(qǐng)書，并提交變更情況說明和原賬戶備案通知書，無需再次填寫備案表，根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充提交名稱變更依據(jù)、有關(guān)協(xié)議等。

第九條 交易中心為境外投資者開立交易賬戶，賬戶名稱應(yīng)與中國(guó)人民銀行上海總部備案通知書保持一致。

第十條 交易中心、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，做好相關(guān)服務(wù)和監(jiān)測(cè)工作。每月初的前5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行上海總部報(bào)送上月北向通境外投資者業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告，并對(duì)上報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé),其中境外投資者名稱應(yīng)與中國(guó)人民銀行上海總部備案通知書保持一致。

第十一條 本指引由中國(guó)人民銀行上海總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十二條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

附表1 “債券通”境外投資者備案表（法人類）.doc

附表2 “債券通”境外投資者備案表（非法人類）.doc

北向通業(yè)務(wù)指引（英文版）.doc

   中國(guó)人民銀行上海總部“債券通”北向通境外投資者準(zhǔn)入備案業(yè)務(wù)指引